一文看懂私募基金管理人如何合规展业

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一文看懂私募基金管理人如何合规展业

 一文看懂私募基金管理人如何合规展业

2015年以来,证监会根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关规定,将私募基金管理人(以下简称管理人)及其展业情况纳入常规抽查范围,各地证监局业已陆续开展全面、严格的私募基金专项核查工作。这就要求私募基金必须合规运作,那么私募基金管理人应当如何合规开展私募基金业务呢?

私募基金管理人的职责

2017830日,国务院法制办发布《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》(《暂行条例》)并公开征求意见。《暂行条例》第九条规定,私募基金管理人应当履行下列职责:

(一)依法募集资金,办理基金备案手续;

(二)按照基金合同管理基金,进行投资;

(三)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向投资者分配收益;

(四)按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(五)办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项;

(六)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(七)以基金管理人名义,为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法行为;

(八)国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。除前款规定外,私募证券投资基金管理人还应当履行下列职责:编制定期基金报告;按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息。

现行的监管规则并未对管理人的职权进行全面的规定,《暂行条例》对此进行了明确规定,并规定是管理人应当履行的职责。一般理解管理人的主要职责包括募、投、管、退,以及负责信息披露和账册管理。

私募基金管理人如何合规展业

(一)关于私募基金管理人登记

1. 关于管理人资质证明文件

建议管理人仔细阅读提交中国证券投资基金业协会(以下简称协会基金业协会)系统的《私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称《登记法律意见书》),确保律所出具法律意见书核查所依据的材料原件公司均已完成存档,随时可供查阅。核查材料应包括但不限于:

1)主体:公司工商注册资料、组织架构情况(含内设部门、分支机构)说明等;

2)从业条件:年度审计报告(若有)、注册资本实缴凭证、高级管理人员履历学历证明文件、员工名册、劳动合同、工资发放凭证、社保缴纳凭证等;

3)制度:风险管理和内部控制制度、制度生效文件等;

4)其他:关联方名册、分支机构及子公司工商注册资料等。

2. 关于登记信息的完整性、真实性、准确性、一致性

管理人应确保提交基金业协会系统的申请信息、申请材料及《登记法律意见书》所载明的信息自始与公司实际运营情况一致,如:

1)在备案登记的办公地址展业;

2)实缴资本、从业人员、办公场所等公司运营基本架构及人员配置情况与《登记法律意见书》记载、协会登记一致,符合展业要求;

3)从业人员自始按照《登记法律意见书》所述职位履职;

4)高管及员工学历、履历、兼职情况等属实,且管理人依法发放工资、为员工缴纳社保;

5)风控部门与其他业务部门如《登记法律意见书》所述,独立开展业务,风险隔离。

3. 关于管理制度的真实性、有效性

1)应确保制度的有效性

管理人应注意确保公司内部风险控制制度及机制全面覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节。同时,管理人应在经营场所留存提交协会系统的全部内控管理制度原件及制度通过、生效的有效决议(如股东会决议)。

2)应确保制度有效实施,并留存切实落实相关制度的证明材料原件

管理人应仔细阅读全部内控管理制度,核查在管基金前期募集、后期管理等是否完全按照制度实施;各个部门是否按照《登记法律意见书》及内控管理制度所述独立开展相应的业务、履行相应的职责;各个部门是否做到业务独立、风险隔离。

管理人应留存前述已按制度实施的证明材料原件,如经风险/合规负责人、投资决策委员会、风险管理委员会、董事会签署的决议、会议纪要、项目文件等。同时,在今后开展私募基金业务时,注意按制度实施。建议将制度存放在公司显著位置,如张贴在公司公告栏、通知墙上,方便随时查阅、验证,确保公司及员工随时按制度行事。

(二)私募基金组建、资金募集

管理人开展私募基金管理业务募集资金时,应注意按照《私募投资基金募集行为管理办法》等相关规定,履行特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认等程序,具体论述如下:

1. 关于合格投资者

募集资金时,管理人应注意确保投资者符合合格投资者标准。公司应要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明,并在经营场所留存原件,方便未来核查。

合格投资者标准如下:

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发布时间:2019-03-04 11:46:35
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